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国海证券近13亿本金涉质押诉讼 营收三连降半年信用减值损失1

2019-10-17 17:51:38   【浏览】3077

最近,司法文件网发布了一项关于欺诈发行股票和债券的二审刑事裁决,涉及由国海证券(000750.sz)承销的9000万份私人债务。

根据半年度报告,截至2019年6月底,国海证券已提起12起股票质押诉讼,总本金12.9亿元。上半年,信用减值损失达到1.26亿元。

经历“萝卜章”事件后,国海证券资产管理、经纪和投资银行被暂停营业一年。公司业务受到严重影响,营业收入连续三年大幅下降。长江商报记者发现,2016年至2018年,国海证券的收入分别下降了22.62%、30.73%和20.17%。

承销9000万元私人债务“踩雷”

据裁判文件网报道,参与欺诈发行股票和债券的公司是江苏中联物流有限公司(以下简称中联物流有限公司),该公司成立于2006年10月,法定代表人为陈厚华,由关宏和陈厚华实际控制。

2013年下半年,关宏和陈厚华在中联物流公司经营管理期间,为了成功发行私募债券并筹集资金,得知公司财务状况不符合债券发行要求,与中联物流公司簿记员刘春明、中联物流公司财务总监周涛合作,向承销证券公司国海证券提供虚假财务数据。 导致国海证券基于上述虚假财务数据决定为中联重科物流公司发起私募债券项目。

裁决显示,关宏与周涛、刘春明一起,通过亚太会计师事务所出具虚假的“增值税专用发票”、“完税证明”等财务文件和虚假的财务报表,夸大公司的营业收入和利润,并出具夸大营业收入6.7亿元以上、夸大利润1.4亿元以上、夸大资本公积金6,517万元以上的审计报告。

2014年3月至7月,中联物流公司向深交所提交上述招股说明书,先后向国海石良期货有限公司、国海证券有限公司、广西德瑞房地产开发有限公司三家机构投资者发行两年期私募债券“13中联01”、“13中联02”和“13中联03”,总额9000万元。

其中,国海证券作为经理代表管理的“国海金壳赢安信一号集体资产管理计划”,认购了总面值5000万元的“13中联02”债券。国海证券控股的国海石良期货有限公司用自有资金认购了面值总额为2000万元的“13中联01”债券。

上述债券于2016年7月到期后,中联重科物流公司无法支付本息,给投资者造成重大财务损失。

松散管理由来已久。

此外,国海证券控股公司的子公司国海石良期货有限公司收购的1000万元“北部湾风帆债务-百花医药一期”私人债务,以及广西李明集团有限公司和林俊的债务违约,都是雪上加霜。

事实上,截至2019年6月底,国海证券已涉及12起股票质押诉讼,总本金12.9亿元。

早在2016年,国海证券前员工张杨和郭亮就用大头菜伪造了国海证券的公章,并在国外进行债券持有交易,涉及20多家金融机构,总金额达200亿元。然而,国海证券完全没有意识到这一点。

对此,中国证监会对国海证券进行了全面检查,指出公司内部管理混乱,业务部门管理松散,员工激励约束机制失衡。公司审查制度肤浅无用。资产、投资银行等部门不够专业,产品发生重大变化无法及时通知客户。

2017年5月19日,中国证监会宣布暂停国海证券资产管理产品备案一年,暂停新证券账户开立一年(经纪业务),暂停债券承销一年。同时,它处理了那些对“萝卜章”事件负有责任的人。此外,广西证监局也对国海证券进行了处罚。

值得注意的是,9月6日,国海证券还收到了广西证监局的批复,批准公司撤销分支机构,批准公司撤销南宁佛子岭路证券营业部、百色京西金山街证券营业部和钦州浦北县解放路证券营业部三个营业部。

重罚让国海证券一度难以翻身。从2016年到2018年,国海证券的收入分别下降了22.62%、30.73%和20.17%。

今年上半年,国海证券的业绩有所改善,营业收入达到18.63亿元,同比增长88.72%。上市公司股东应占净利润3.88亿元,同比增长280.65%。剔除上市公司股东应占非经常性损益,净利润为3.87亿元,同比增长281.18%。经营活动现金流量净额为46.84亿元。

然而,今年上半年,国海证券也发生了1.26亿元的信用减值损失,其中国海证券买入并转卖了1.07亿元的金融资产和1,746万元的其他债务投资。

(编辑:赵金波)


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